จะทำอย่างไรถ้าโบรกเกอร์ล้มละลายหรือใบอนุญาตของเขาถูกเพิกถอน

ตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง”ในตลาดหลักทรัพย์”[6]นายหน้าจะต้องเก็บเงินของลูกค้าในบัญชีพิเศษพวกเขาไม่สามารถใช้ในการชำระหนี้ของโบรกเกอร์

อย่างไรก็ตามโบรกเกอร์ใดๆที่มีสิทธิที่จะใช้เงินของลูกค้าในความสนใจของตัวเองถ้ามัน “การให้สิทธิดังกล่าวไปยังโบรกเกอร์ที่เป็นมาตรฐานการปฏิบัติสำหรับนักลงทุนรายย่อย ซึ่งหมายความว่าโบรกเกอร์ไม่ได้แยกเงินของคุณจากของตัวเองในกรณีของการล้มละลายของโบรกเกอร์เงินของคุณจะตกอยู่ในอสังหาริมทรัพย์ล้มละลายทั่วไป”ธนาคารกลางตั้งข้อสังเกต[7]

อย่างไรก็ตามนายหน้า-ธนาคารสามารถใช้เงินของลูกค้าตามกฎหมายต่อไป.

คุณสามารถห้ามโบรกเกอร์ที่ไม่ได้เป็นสถาบันเครดิตจากการใช้เงินของคุณ,อย่างไรก็ตาม,

หลักทรัพย์ของนักลงทุนจะถูกเก็บไว้ในบัญชีการดูแลในการฝากเงิน ารทำงาน:”หลักทรัพย์ทั้งหมดเข้ารับการรักษาเพื่อการซื้อขายในตลาดการจัดจะถูกเก็บไว้ใ บัญชีเงินฝาก’นอกจากนี้ยังมีการเปิดมีกับโบรกเกอร์”